刚刚曝光证监会下重手这家A股实控人被罚没超5亿终身拉黑

刚刚曝光 证监会下重手！这家A股实控人 被罚没超5亿 终身拉黑！

因此，证监会对此举行处罚：一、对吴联模把持证券市场的行为，充公违法所得8532.19万元，并处以4.27亿元的罚款；二、对吴联模信息披露违法的行为，给予申饬，并处以60万元罚款。综上，充公吴联模违法所得8532.19元，并处以4.27亿元的罚款，罚没款合计5.13亿元。

周万沅在听证历程中暗示，凯瑞德实际控制人吴联模通过中介向顾某和他本人乞贷接盘“凯瑞德”股票，顾某和他本人根据乞贷人指令操作账户接盘“凯瑞德”并在二级市场卖出。但证监会颠末复核以为，本案证据足以证实涉案的三个账户系由周万沅控制使用。

周万沅违规买卖凯瑞德股票

四是收购中悦科技有限公司10%股权，该公司是公益彩票自助投注行业的开拓及领跑者，凯瑞德但愿进入彩票行业，但实际上这个收购并没有推动。

除此以外，周万沅超比例持有凯瑞德股票没有陈诉，在限制转让刻日内买卖股票，被罚了3030万元。ST凯瑞的股价从其时最高43.50元，截至最新股价为5.19元，一落千丈，可谓炒作之后一地鸡毛。

吴联模控制多个账户买卖股票

罚没合计5.13亿元、终身市场禁入

在吴联模操控公司股价之际，该公司不竭释放向彩票业务、基金业务和互联网金融业务转型的利好动静，但实际上公司谋划状况连续恶化，吃亏紧张。

具体来看看，周万沅主要是控制使用了“何某珍”、“陶某青”和“长安基金―光大年夜银行―长安群英9号分级资产管理规划”等三个账户。

公布彩票、基金、互联网金融等利好拉抬股价

证监会暗示，吴联模作为上市公司实际控制人，操纵自身身份控制上市公司披露相关涉案信息，把持“凯瑞德”股价，获利金额巨大年夜，已紧张扰乱证券市场秩序，违法情节紧张，依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第三条、第五条第四项的规定，决定：对吴联模采纳终身市场禁入办法。

ST凯瑞股价在被把持以后一落千丈

除了超比例持股没有披露，周万沅还在限制转让刻日内买卖证券，也是违法违规行为。他在持有“凯瑞德”数量到达上市公司总股本5%后，继续交易“凯瑞德”。扣除相互之间的交易后，三个账户在限制转让刻日内，即2014年9月30日至2016年11月30日期间，累计买入623万股，卖出1503万股。

二是借用他人账户持有、买卖“凯瑞德”股票，包含33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户。比如33个HOMS子账户是吴联模向上海多伦实业股份有限公司董事长鲜某借用的，包含12个信托产品账户和1个自然人账户下挂的33个HOMS子账户，他也向鲜某融资用于股票交易，融了12.5亿元；同时，吴联模还借了鲜某、鲜某的哥哥2个自然人账户；另外还借用了上海恣景实业有限公司的配资账户，2015年6月初吴联模向上海银领金融信息服务有限公司融资乞贷2.24亿元转入“恣景公司”。

五是收购北京中原百信科技有限公司10%股权，迈出整合彩票行业包含移动互联网线上线下、行业横向纵向谋划战略的重要一步，但后面收购也没有继续推进，凯瑞德也没有披露。

近期，证监会网站披露了多则行政处罚决定书，涉及48岁的时任凯瑞德实控人、董事长吴联模，通过控制多个账户，释放彩票、基金、互联网金融等利好拉抬股价，大年夜举获利，他把持证券市场被罚没5.13亿元，同时被处罚终身市场禁入。

一是收购北京和合永兴科技有限公司100%股权，有助于凯瑞德迅速进入移动互联网等彩票范畴，跳动外汇，提高公司盈利能力，但是该公司厥后改名为中彩凯德科技有限公司，并未开展相应的彩票业务。

除了吴联模的两张罚单，基金君还留神到证监会也对周万沅开出行政处罚决定书，主要的违法违规事实是他超比例持有“凯瑞德”股票没有陈诉，在限制转让刻日内买卖股票，周万沅被罚了3030万元。

六是收购百宝彩信息手艺有限公司51%股权，力争将中彩凯德打造成为业内领先的彩票综合服务企业，但是厥后凯瑞德也没有按约定支付股权转让价款，也没有到场百宝彩实际谋划管理。

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