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86家证券投资咨询机构通过年检
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86家证券投资咨询机构通过年检
86家证券投资咨询机构通过年检 更新时间：2010-12-23 7:53:52
中国证监会有关部门负责人22日表示，日前，证券投资咨询机构2009年度年检工作已全部完成，86家证券投资咨询机构通过年检。5家机构没有通过年检，为历次年检最多。有5家机构因被立案稽查，暂停新增证券投资咨询业务，继续配合案件调查。该负责人介绍，证监会分两批公告年检结果，15家机构在第一批年检中被责令限期整改，限期整改期满经逐家检查验收后，予以第二批通过2009年度年检。
该负责人表示，本次年检工作在做好常规检查基础上，重点关注四个方面：一是为防范利用媒体“股评”进行“抢帽子交易”、违规营销揽客等风险，对证券投资咨询机构及其人员参与广播电视证券节目情况进行重点检查；二是将直接被立案稽查或其人员涉
案的机构纳入重点监管对象，进行专项重点检查，防止新增违法违规；三是对以软件、工具为载体提供证券投资咨询建议行为予以重点关注，在风险揭示、营销管理、服务提供等方面提出规范要求；四是全面掌握证券投资咨询机构情况，为引导证券投资咨询机构向证券投资顾问业务转型奠定基础。据统计，证券投资咨询机构总资产18亿元，净资产12亿元，注册资本11亿元，共有员工4000人，2009年度实现营业收入10亿元，
净利润2亿元。
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